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圖書內容簡介

"與《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的框架一致，本書基于PDCA循環(huán)模型，搭建全書體系。全書分為五篇二十七章，分別是基礎、策劃、執(zhí)行、檢查和改進。
第一篇“基礎”圍繞《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》中的基本概念、原理及相關理論等展開，是對這部標準的整體闡述。第一篇還對一體化管理體系（整合管理體系）、中小企業(yè)合規(guī)以及數字化合規(guī)管理進行了研究。
第二篇“策劃”涉及《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的第四章、第五章和第六章，對應PDCA循環(huán)中的“P”環(huán)節(jié)，內容包括組織環(huán)境分析、合規(guī)風險評估、領導作用、合規(guī)文化、合規(guī)方針、合規(guī)組織以及合規(guī)目標等合規(guī)管理體系的要素。
第三篇“執(zhí)行”涉及《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的第七章和第八章，對應PDCA循環(huán)中的“D”環(huán)節(jié)，主要內容為合規(guī)支持，包括資源、能力、意識等方面的支持，以及合規(guī)管理的運行，包括合規(guī)管理的控制活動、舉報機制和內部調查。
第四篇“檢查”涉及《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的第九章，對應PDCA循環(huán)中的“C”環(huán)節(jié)，關注合規(guī)管理的績效評價。如對合規(guī)管理的監(jiān)視、測量、審核、評審等評價工作。
第五篇“改進”涉及《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的第十章，也即PDCA循環(huán)中的“A”環(huán)節(jié)，主要內容是持續(xù)改進和針對不符合或不合規(guī)行為采取的糾正措施。后者一般是在合規(guī)危機管理的主題下論述。"

圖書目錄

"目　錄
第一篇 基礎
第一章　合規(guī)與合規(guī)管理體系
第一節(jié)　概述
　一、合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)管理體系
　　（一）合規(guī)
　�。ǘ�）合規(guī)管理
　�。ㄈ�）合規(guī)管理體系
　二、運用場景
　�。ㄒ唬┖弦�(guī)管理體系建設
　�。ǘ�）行政執(zhí)法或司法程序
　�。ㄈ�）市場交易
　　（四）合規(guī)認證
　三、發(fā)展史
　�。ㄒ唬┌拇罄麃啞逗弦�(guī)方案》
　　（二）國際標準化組織《合規(guī)管理體系 指南》
　四、相關合規(guī)標準比較
　　（一）與《合規(guī)管理體系 指南》的比較
　�。ǘ�）與《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的比較
　�。ㄈ�）與《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的比較
　�。ㄋ模┡c《涉案企業(yè)合規(guī)建設、評估和審查辦法（試行）》的比較
　�。ㄎ澹┡c美國司法部《企業(yè)合規(guī)計劃評估》的比較
　　（六）與世界銀行《誠信合規(guī)指南》的比較
第二節(jié)　管理體系的一般特征
　一、高階結構
　二、協同結構
　三、PDCA循環(huán)
　四、風險導向
第三節(jié)　合規(guī)管理體系的要素
　一、目標
　�。ㄒ唬┱\信
　�。ǘ�）文化
　�。ㄈ�）符合
　�。ㄋ模┞曌u
　�。ㄎ澹﹥r值觀
　�。�六）道德
　二、原則
　�。ㄒ唬┱\信
　�。ǘ�）良好治理
　�。ㄈ�）匹配
　�。ㄋ模┩该�
　�。ㄎ澹﹩栘�
　�。�六）可持續(xù)
　三、合規(guī)管理體系建設的步驟
　�。ㄒ唬┎邉�
　�。ǘ�）實施
　�。ㄈ�）評價
　　（四）改進
第四節(jié)　整合管理體系
　一、組織治理標準家族
　�。ㄒ唬┙M織治理
　　（二）管理體系
　二、一體化公司治理
　�。ㄒ唬┕�司治理
　　（二）合規(guī)管理
　�。ㄈ�）內部控制
　�。ㄋ模╋L險管理
　�。ㄎ澹┱�合方法
第五節(jié)　推薦閱讀
第二章　一體化管理體系
第一節(jié)　基礎
　一、企業(yè)管理體系
　二、標準化管理體系
　三、一體化管理體系
第二節(jié)　一體化管理體系的最佳實踐案例
　一、“三標”起源和發(fā)展
　二、“三標”比較
　�。ㄒ唬�“三標”對照表
　�。ǘ�）“三標”的趨同性
　�。ㄈ�）“三標”的差異性
　�。ㄋ模�“三標”各自獨立的弊端
　三、“三標”一體化實踐
　�。ㄒ唬�“三標”一體化理論研究
　�。ǘ�）企業(yè)開展“三標”一體化實踐
　　（三）“三標”一體化審核
第三節(jié)　國家標準推動一體化管理體系建設
　一、《整合管理體系指南》（征求意見稿）
　�。ㄒ唬┱�合管理體系的原因
　�。ǘ�）整合管理體系的基本框架
　二、國家標準《合規(guī)標準》
　�。ㄒ唬└攀�
　�。ǘ�）融合的范圍、方法與路徑
第四節(jié)　思考與探索：基于合規(guī)管理的一體化管理體系
　一、思考與探索之一：國際標準中可認證管理體系一體化
　�。ㄒ唬┨剿鳌八臉恕币惑w化：合規(guī)管理與質量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理一體化管理體系
　　（二）探索合規(guī)管理與其他領域管理一體化管理體系
　二、思考與探索之二：反賄賂管理體系與合規(guī)管理體系一體化
　　（一）兩個標準的趨同性
　�。ǘ�）深圳標準《反賄賂管理體系》
　�。ㄈ�）一體化管理體系的思考和建議
　三、思考與探索之三：我國中央企業(yè)、地方國有企業(yè)合規(guī)管理體系與其他管理體系一體化
　�。ㄒ唬�從建立法律、合規(guī)、風險、內控一體化管理平臺到建立法務、合規(guī)、內控、風險管理協同運作機制
　　（二）協同運作機制建設實踐
　�。ㄈ�）建設協同運作機制的思考和建議
第五節(jié)　推薦閱讀
第三章　中小企業(yè)合規(guī)
第一節(jié)　基礎
　一、合規(guī)對中小企業(yè)的價值
　�。ㄒ唬┖弦�(guī)減少企業(yè)風險
　�。ǘ�）合規(guī)提升企業(yè)競爭力
　二、中小企業(yè)如何建立有效合規(guī)管理體系
　�。ㄒ唬┪覈�中小企業(yè)合規(guī)管理體系建設現狀初覽
　　（二）中小企業(yè)合規(guī)管理體系認證
　�。ㄈ�）科學理論指導內部建設
　三、合規(guī)管理體系的策劃階段
　�。ㄒ唬┳罡吖芾碚甙l(fā)揮領導作用
　　（二）理解組織環(huán)境、識別合規(guī)義務、評估合規(guī)風險
　　（三）策劃合規(guī)具體制度
　四、合規(guī)管理體系的執(zhí)行階段
　　（一）資源支持
　�。ǘ�）制度融入
　�。ㄈ�）合規(guī)宣貫
　　（四）文件化管理
　五、合規(guī)管理體系的檢查階段
　　（一）檢查和監(jiān)視
　�。ǘ�）合規(guī)溝通
　　（三）合規(guī)疑慮和舉報機制
　�。ㄋ模﹥炔繉徍撕凸芾碓u審
　六、合規(guī)管理體系的改進階段
　�。ㄒ唬┘m正措施
　�。ǘ�）持續(xù)改進
第二節(jié)　最佳實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第四章　數字化合規(guī)管理
第一節(jié)　基礎
　一、數字化合規(guī)管理介紹
　　（一）數字化
　�。ǘ�）數字化合規(guī)管理
　�。ㄈ�）數字化合規(guī)管理的作用與意義
　　（四）數字化合規(guī)管理面臨的挑戰(zhàn)
　二、搭建數字化合規(guī)管理體系
　　（一）數據治理
　�。ǘ�）風險識別與評估
　�。ㄈ�）風險調查與持續(xù)改進
第二節(jié)　最佳實踐
　一、大數據合規(guī)管理平臺
　�。ㄒ唬┒嘣磾祿�整合
　�。ǘ�）合規(guī)風險評估與監(jiān)控
　�。ㄈ�）案件管理
　　（四）定制化合規(guī)報告
　二、智能合規(guī)風險評估系統(tǒng)
　　（一）公開信息檢索
　�。ǘ�）股權穿透
　　（三）利益沖突分析
　三、數字化企業(yè)誠信合規(guī)舉報系統(tǒng)
　　（一）舉報事項接收
　�。ǘ�）審核與分類
　�。ㄈ�）與舉報人的溝通
　�。ㄋ模╅_展調查
　�。ㄎ澹┙Y果反饋及事后分析
第三節(jié)　推薦閱讀
第二篇 策劃
第五章　組織環(huán)境
第一節(jié)　基礎
　一、組織與環(huán)境的關系
　�。ㄒ唬└攀�
　�。ǘ�）環(huán)境的類型
　二、組織及其環(huán)境
　�。ㄒ唬┙M織
　�。ǘ�）環(huán)境
　三、利益相關者的需要和期望
　�。ㄒ唬┗�本理解
　�。ǘ�）具體運用
　四、合規(guī)管理體系的范圍
　�。ㄒ唬┗�本理解
　�。ǘ�）具體運用
第二節(jié)　最佳實踐
　一、PESTLE分析法
　二、組織結構分析法
　三、利益相關者管理
第三節(jié)　推薦閱讀
第六章　合規(guī)風險評估
第一節(jié)　基礎
　一、概念
　二、合規(guī)義務
　�。ㄒ唬┖弦�(guī)義務的分類
　�。ǘ�）合規(guī)義務的淵源
　　（三）合規(guī)義務的識別和更新維護
　三、合規(guī)風險評估和應對
　　（一）合規(guī)風險識別
　�。ǘ�）合規(guī)風險分析
　　（三）合規(guī)風險評價
　�。ㄋ模┖弦�(guī)風險策略
　四、合規(guī)舉措
第二節(jié)　最佳實踐
　一、合規(guī)話題
　二、合規(guī)話題關聯性分析
　三、合規(guī)義務清單
　四、合規(guī)義務分布圖
　五、合規(guī)風險矩陣
　六、合規(guī)風險清單
第三節(jié)　推薦閱讀
第七章　領導作用
第一節(jié)　基礎
　一、概念
　�。ㄒ唬┲卫頇C構
　　（二）最高管理者
　二、法律中的領導作用
　三、合規(guī)規(guī)范中的領導作用
　四、管理者職責
　�。ㄒ唬╊I導作用、合規(guī)承諾及模范作用
　　（二）合規(guī)管理義務
　�。ㄈ�）行為守則
　�。ㄋ模┖弦�(guī)治理
第二節(jié)　最佳實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第八章　合規(guī)文化
第一節(jié)　基礎
　一、加強企業(yè)合規(guī)文化建設的現實意義
　二、企業(yè)合規(guī)文化建設的現狀分析
　�。ㄒ唬┪覈�現有企業(yè)合規(guī)文化的類型
　　（二）現有企業(yè)合規(guī)文化建設的誤區(qū)
　�。ㄈ�）我國企業(yè)合規(guī)文化建設存在的問題
　三、加強企業(yè)合規(guī)文化建設的基本設想
　�。ㄒ唬┖弦�(guī)文化的精神層建設
　�。ǘ�）合規(guī)文化的制度層建設
　�。ㄈ�）合規(guī)文化的物質層建設
　�。ㄋ模�強化合規(guī)文化宣傳教育，提升全員合規(guī)素養(yǎng)
　四、加強企業(yè)合規(guī)文化建設的主要路徑
　�。ㄒ唬┩晟片F有的理念文化體系
　�。ǘ�）優(yōu)化企業(yè)制度的設計
　　（三）注重制度的系統(tǒng)建設
　�。ㄋ模┨嵘�物質文化水平
　　（五）深化員工對企業(yè)文化的認同度
　�。�六）提供合規(guī)文化建設的組織和實施保障
　　（七）調整不同階段的企業(yè)文化
　�。ò耍┰诮梃b發(fā)掘整合中建設企業(yè)合規(guī)文化
第二節(jié)　最佳實踐
　一、中國某商業(yè)銀行合規(guī)文化建設實踐
　�。ㄒ唬┖弦�(guī)文化建設理念的形成
　�。ǘ�）合規(guī)文化建設的持續(xù)發(fā)展
　　（三）合規(guī)文化發(fā)布及建設規(guī)劃
　二、某上市國企合規(guī)文化管理實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第九章　合規(guī)方針
第一節(jié)　基礎
　一、基本概念
　�。ㄒ唬┽屃x
　�。ǘ�）目的及價值
　二、內涵要點
　�。ㄒ唬┳谥�
　�。ǘ�）目標
　�。ㄈ�）范圍
　�。ㄋ模┰瓌t
　�。ㄎ澹┏兄Z
　�。�六）后果
　　（七）支持
　三、注意事項
　　（一）總領性
　�。ǘ�）可獲取性
　　（三）地域性
　�。ㄋ模╈`活性
第二節(jié)　最佳實踐
　一、招商局集團合規(guī)方針
　二、中國中鐵股份有限公司合規(guī)方針
　三、西門子公司合規(guī)方針
第三節(jié)　推薦閱讀
第十章　合規(guī)組織
第一節(jié)　基礎
　一、《合規(guī)標準》中的合規(guī)崗位、職責和權限
　二、治理機構和最高管理者
　�。ㄒ唬┙�立合規(guī)委員會或指定合規(guī)負責人
　�。ǘ�）建立有效的合規(guī)監(jiān)督
　�。ㄈ�）建立有效的問責機制
　三、合規(guī)職能
　四、管理者及人員
第二節(jié)　最佳實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第十一章　合規(guī)目標
第一節(jié)　基礎
　一、目標類型
　二、目標體系
　三、意義
　�。ㄒ唬└攀�
　　（二）合規(guī)目標與其他合規(guī)要素的關系
　�。ㄈ�）合規(guī)目標在其他合規(guī)規(guī)范中的角色
　四、基本要求
　五、不同角色職能部門的合規(guī)目標
　�。ㄒ唬┲卫頇C構、最高管理者和業(yè)務部門
　　（二）合規(guī)職能部門
　�。ㄈ�）高風險員工
　六、對合規(guī)目標內容的要求
　�。ㄒ唬┡c合規(guī)方針一致
　�。ǘ�）可測量
　�。ㄈ�）反映適用的要求
　　（四）應當被監(jiān)視
　�。ㄎ澹�應當被溝通
　�。�六）適當時更新
　　（七）作為文件化信息被獲取
　七、合規(guī)目標的程序要求
　�。ㄒ唬┚唧w活動
　�。ǘ�）資源需求
　�。ㄈ�）負責人
　�。ㄋ模�時限
　�。ㄎ澹┙Y果評估
第二節(jié)　最佳實踐
　一、SMART分析法
　二、改變理論
第三節(jié)　推薦閱讀
第三篇 執(zhí)行
第十二章　雇傭與合規(guī)的融合
第一節(jié)　基礎
　一、《合規(guī)標準》中的“雇傭與合規(guī)”
　二、國際通用合規(guī)文件中的相關內容
　三、不恰當的雇傭對企業(yè)的損害
　四、企業(yè)雇傭過程中的合規(guī)有效性
　　（一）企業(yè)面對的首要合規(guī)風險
　�。ǘ�）企業(yè)需要采取哪些措施應對合規(guī)風險
第二節(jié)　最佳實踐
　一、招聘環(huán)節(jié)
　二、錄用環(huán)節(jié)
　三、雇傭期間
　�。ㄒ唬┛冃Э己�
　�。ǘ�）崗位調整和晉升
　�。ㄈ�）紀律處分
第三節(jié)　推薦閱讀
第十三章　合規(guī)溝通
第一節(jié)　基礎
　一、合規(guī)溝通的概念
　�。ㄒ唬┖弦�(guī)溝通的內容
　�。ǘ�）合規(guī)溝通的時間
　�。ㄈ�）合規(guī)溝通的對象
　�。ㄋ模┖弦�(guī)溝通的方式
　二、合規(guī)溝通的意義及定位
　�。ㄒ唬┖弦�(guī)溝通的意義
　�。ǘ�）合規(guī)溝通的定位
　三、合規(guī)溝通的歷史
　四、合規(guī)溝通的域外經驗
　�。ㄒ唬┟绹�
　�。ǘ�）英國
　�。ㄈ�）經濟合作與發(fā)展組織
　�。ㄋ模┦澜玢y行
第二節(jié)　最佳實踐
　一、合規(guī)溝通場景設計的最佳實踐
　二、合規(guī)溝通參與者的最佳實踐
　三、合規(guī)溝通方式的最佳實踐
　四、合規(guī)溝通資源保障的最佳實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第十四章　合規(guī)培訓
第一節(jié)　基礎
　一、合規(guī)培訓的價值與意義
　二、合規(guī)培訓的內容
　三、合規(guī)培訓的對象
　四、合規(guī)培訓的方式
第二節(jié)　最佳實踐
　一、合規(guī)培訓的若干注意重點
　二、合規(guī)培訓的總設計師
第三節(jié)　推薦閱讀
第十五章　文件化信息
第一節(jié)　基礎
　一、基本概念
　�。ㄒ唬�標準原文
　�。ǘ�）對應的中文意思
　�。ㄈ�）對中文意思的解釋
　　（四）擴展說明
　二、“文件化信息”的意義
　�。ㄒ唬┮饬x
　�。ǘ�）范圍
　三、《合規(guī)標準》明示的文件化信息
　�。ㄒ唬�《合規(guī)標準》明示的文件化信息列表
　�。ǘ�）組織中常見的合規(guī)文件化信息
　四、《合規(guī)標準》對“文件化信息創(chuàng)建和更新”的要求
　�。ㄒ唬┚唧w要求
　�。ǘ�）附加說明
　五、《合規(guī)標準》對“文件化信息控制”的要求
　�。ㄒ唬┚唧w要求
　�。ǘ�）附加說明
　六、與合規(guī)管理體系認證相關的文件化信息
第二節(jié)　最佳實踐
　一、外部監(jiān)管要求文件化信息
　二、企業(yè)規(guī)章制度文件化信息
　三、企業(yè)業(yè)務表單文件化信息
　四、企業(yè)合同文件化信息
　五、其他文件化信息
　�。ㄒ唬┖弦�(guī)倡議書
　　（二）合規(guī)承諾書
　六、文件化信息管理實踐
　�。ㄒ唬┪募�化信息分級分類管理
　�。ǘ�）文件化信息全生命周期管理
第三節(jié)　推薦閱讀
第十六章　運行控制
第一節(jié)　基礎
　一、運行的策劃和控制
　　（一）相關概念
　�。ǘ�）具體要求
　　（三）比較
　二、合規(guī)內部控制體系
　　（一）內部控制
　�。ǘ�）歷史淵源
　�。ㄈ�）具體要求
　�。ㄋ模┍容^
第二節(jié)　最佳實踐
　一、RACI矩陣
　二、BPMN 2.0
第三節(jié)　推薦閱讀
第十七章　商業(yè)伙伴合規(guī)
第一節(jié)　基礎
　一、相關概念
　�。ㄒ唬┥虡I(yè)伙伴
　　（二）第三方
　�。ㄈ�）人員
　二、商業(yè)伙伴合規(guī)管理的目標、原則
　　（一）目標
　�。ǘ�）原則
　三、商業(yè)伙伴合規(guī)管理的附加值
　四、商業(yè)伙伴合規(guī)管理的法律義務
　�。ㄒ唬﹪鴥确ㄒ罁�
　　（二）國外法依據
　五、商業(yè)伙伴合規(guī)管理體系
　　（一）基于PDCA循環(huán)的管理
　�。ǘ�）制度體系
　�。ㄈ�）流程管理
第二節(jié)　最佳實踐
　一、諾華制藥的第三方風險管理
　二、德國物資、采購與物流聯邦協會的供應商合規(guī)管理
　�。ㄒ唬┕�應商合規(guī)管理
　�。ǘ�）行為守則
第三節(jié)　推薦閱讀
第十八章　舉報
第一節(jié)　基礎
　一、合規(guī)舉報制度概述
　　（一）概念
　�。ǘ�）特征
　二、合規(guī)舉報制度的價值功能
　三、有效合規(guī)舉報制度的建立
　　（一）原則
　�。ǘ�）合規(guī)舉報信息的收集與處理
　　（三）保障機制
第二節(jié)　最佳實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第十九章　內部調查
第一節(jié)　基礎
　一、種類
　二、功能
　三、基本原則
　�。ㄒ唬┖戏ㄐ栽瓌t
　�。ǘ�）保密性原則
　�。ㄈ�）獨立性原則
　四、合規(guī)風險易發(fā)、高發(fā)環(huán)節(jié)
　五、具體策略
　　（一）機構與人員
　�。ǘ�）準備工作
　�。ㄈ�）內部調查技巧
　六、基本流程
　　（一）發(fā)現、接收線索
　�。ǘ�）制訂內部調查計劃
　�。ㄈ�）固定外圍證據
　　（四）面談調查
　�。ㄎ澹┑谌�方調查取證
　　（六）形成內部調查報告
第二節(jié)　最佳實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第四篇 檢查
第二十章　合規(guī)監(jiān)視和測量
第一節(jié)　基礎
　一、概述
　　（一）基本概念
　�。ǘ�）《合規(guī)標準》的變化
　二、理解與應用
　　（一）監(jiān)視和測量
　　（二）分析和評價
　�。ㄈ�）提供文件化信息作為結果的依據
　�。ㄋ模┖弦�(guī)績效的反饋
第二節(jié)　最佳實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十一章　合規(guī)評估指數
第一節(jié)　基礎
　一、合規(guī)計劃標準的文本考察
　�。ㄒ唬�《美國聯邦量刑指南》的標準
　�。ǘ�）美國司法部的標準
　　（三）美國證券交易委員會的標準
　�。ㄋ模┙洕�合作與發(fā)展組織的標準
　�。ㄎ澹┪覈�的相關標準
　�。�六）總結
　二、有效合規(guī)計劃的構建
　　（一）構建原則
　�。ǘ�）合規(guī)計劃的設計
第二節(jié)　最佳實踐
　一、西門子公司的合規(guī)實踐
　�。ㄒ唬┪鏖T子公司行賄案簡介
　�。ǘ�）合規(guī)計劃的改善情況
　二、湖南省建筑工程集團總公司的合規(guī)政策和程序
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十二章　合規(guī)報告
第一節(jié)　基礎
　一、概述
　二、合規(guī)報告的目的
　三、合規(guī)報告的原則
　四、合規(guī)報告的種類與規(guī)范
　五、合規(guī)報告的主體內容
　六、合規(guī)報告的格式規(guī)范及框架模板參考
　　（一）定期合規(guī)報告的格式
　�。ǘ�）不定期合規(guī)報告的格式
　七、合規(guī)部門及各管理部門上報合規(guī)報告的內容規(guī)范
　八、合規(guī)報告的基本標準
　九、合規(guī)報告的提交及報告路線
第二節(jié)　最佳實踐
　一、概述
　二、定期報告
　三、不定期報告
　四、報告的時間與頻率
　五、報告的組織與安排
　六、報告的責任與獎懲
　七、合規(guī)報告模板
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十三章　內部審核
第一節(jié)　基礎
　一、內部審核的定義
　二、內部審核方案
　�。ㄒ唬┠繕恕�準則和范圍
　　（二）實施審核
　　（三）報告
　三、內部審核實施
　�。ㄒ唬﹥炔繉徍说慕M織和管理
　�。ǘ�）內部審核方式
　�。ㄈ�）內部審核結果溝通
第二節(jié)　最佳實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十四章　管理評審
第一節(jié)　基礎
　一、目的
　二、管理評審過程
　�。ㄒ唬┙M織
　　（二）收集信息
　�。ㄈ�）運用結論
　三、管理評審要點
　�。ㄒ唬┻m宜性
　�。ǘ�）充分性
　�。ㄈ�）有效性
第二節(jié)　最佳實踐
　一、美國司法部的評審框架
　�。ㄒ唬┰O計
　　（二）運行
　�。ㄈ�）結果
　二、中國證券業(yè)協會的評審框架
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十五章　合規(guī)認證
第一節(jié)　基礎
　一、認證概論
　　（一）管理體系認證
　�。ǘ�）我國的管理體系認證認可制度及認證機構
　�。ㄈ�）管理體系認證的價值
　　（四）合規(guī)管理體系認證
　二、合規(guī)管理體系認證程序及方法
　　（一）認證申請與受理
　�。ǘ�）認證審核
　　（三）認證決定與證書
　三、合規(guī)管理體系證書保持
　�。ㄒ唬┍O(jiān)督審核
　�。ǘ�）再認證
　　（三）證書暫停或撤銷
第二節(jié)　最佳實踐
　一、體系建設
　　（一）組建團隊
　�。ǘ�）項目策劃
　　（三）溝通與培訓
　　（四）對標分析
　�。ㄎ澹╋L險評估及應對策劃
　�。�六）合規(guī)管理體系策劃
　　（七）合規(guī)管理體系文件編制
　　（八）合規(guī)管理體系文件評審與發(fā)布
　二、體系試運行
　三、體系評價與持續(xù)改進
第三節(jié)　推薦閱讀
第五篇 改進
第二十六章　持續(xù)改進
第一節(jié)　基礎
　一、意義與內涵
　二、原理與功能
　三、原則與要求
　四、基本方法
　　（一）考量要素
　�。ǘ�）持續(xù)改進的基本方法
　五、操作步驟
　　（一）目標設定
　�。ǘ�）現狀調查
　�。ㄈ�）原因分析
　　（四）調整政策
　�。ㄎ澹┡嘤枩贤�
　�。�六）對策試行
　�。ㄆ撸┬Ч麢z測
第二節(jié)　最佳實踐
　一、案情簡介
　二、持續(xù)改進過程
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十七章　合規(guī)危機管理
第一節(jié)　基礎
　一、危機的定義
　二、不合規(guī)的類型
　�。ㄒ唬┎缓弦�(guī)項的來源
　�。ǘ�）不合規(guī)的嚴重程度
　�。ㄈ�）不合規(guī)的內容
　三、合規(guī)危機的應對策略
　�。ㄒ唬┠繕�
　　（二）危機的周期模型和特征
　�。ㄈ�）合規(guī)危機管理中的要素
　�。ㄋ模�應對策略
　四、糾正措施
　�。ㄒ唬┰u估產品和服務性
　�。ǘ�）改進和重新設計產品和服務
　�。ㄈ�）變更組織慣例和程序
　　（四）再培訓雇員
　�。ㄎ澹┲匦略u估通知利益相關方的必要性
　�。�六）對潛在不合規(guī)問題做出的早期預警
　　（七）重新設計和審查控制
　�。ò耍┘訌娡ㄖ�和逐級報告步驟（內部和外部）
　�。ň牛�溝通有關不合規(guī)的事實和組織對不合規(guī)的立場
第二節(jié)　最佳實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
附錄
合規(guī)管理體系審查清單
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